盘县政办发〔2017〕126号

县政府相关部门：

经县政府十六届四十二次常务会议讨论研究同意，现将《关于进一步加强国企平台公司管理意见》印发给你们，请认真贯彻执行。

 

盘山县人民政府办公室

                   2017年7月4日

 

 

 

关于进一步加强国企平台公司管理意见

 

为进一步加强对我县国企平台公司的管理工作，结合我县实际，特制定此意见。

一、 设立国企平台公司的作用

通过设立国企平台公司进行贷款、企业债融资和争取专项建设基金，利用融到的资金，更好的服务于盘山县公共基础设施建设，并承担相应的偿还职能。同时承接政府类投资工程任务，为盘山县域经济发展提供强有力的支持。

1.保质保量的完成政府类投资工程。完成政府类投资工程项目是国有公司的一项重要职能和职责，各国有公司要认真贯彻地方政府出资人的意图，对于政府类投资工程任务，各企业在严格执行招投标手续的前提下要保质保量按时完成好，并把此类工程打造成为优质的样板工程。

2.着力加强国有企业队伍建设。县政府为各国有公司提供了强有力的人才配备，各企业负责人要提高思想认识，在带领企业人员履行应尽职责的同时，要保障其应有的相关待遇，各企业负责人要切实管理带好企业自身队伍，使企业成为诚信守法典范。

3.要借鉴同行业先进的管理经验，创新机制，开拓思路，在完成好政府类投资工程的同时，把企业自身发展壮大起来，变成优质的公司资源，更好地发挥政府融资和资本运作平台的作用。

4.各国有公司要把与划转资产相匹配的政府性债务化解好，有效降低政府债务率。

二、规范国资国企业务决策范围

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国企业国有资产法》，盘山县国资国企有关重大事项报告和审批范围规定如下。

1.根据《中华人民共和国企业国有资产法》，第五章“关系国有资产出资人权益的重大事项”第三十四条和第三十五条规定，需国资国企报县国资局，经县国资局报请县政府批准后，方可实施的事项：

（1）公司成立；

（2）公司合并；

（3）公司分立；

（4）公司解散；

（5）公司申请破产；

（6）其他必须经县政府批准的重大事项。

2.根据《中华人民共和国企业国有资产法》，第五章“关系国有资产出资人权益的重大事项”第三十一条规定，需国资国企报县国资局批准后，方可实施的事项：

（1）公司增加减少注册资本；

（2）公司发行债券；

（3）公司分配利润。

3.根据《中华人民共和国企业国有资产法》，第五章“关系国有资产出资人权益的重大事项”第三十条、第三十二条规定和盘山县国资国企实际业务范围，盘山县国资国企有权制定本公司的工作计划、日常管理及项目工程等基础性工作，其他自行管理业务范围如下：

（1）公司改制；

（2）公司上市；

（3）公司进行重大投资；

（4）公司为他人提供大额担保；

（5）公司转让重大资产；

（6）公司进行大额捐赠；

（7）《中华人民共和国公司法》赋予公司的其他权限。

三、国企平台公司业务开展及融资、担保审批流程

1.各国企公司开展的政府类投资项目工程必须经政府常务会或县长办公会讨论通过后方可实施，在工程具体实施前要严格履行报批程序，没有政府指令，各国企公司无权自行决定或承担各镇、县直各部门等自行委托的任务和工程项目。

各公司除了要严格履行审批程序外，企业内部还要严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规履行决策程序。各国有公司负责人要认真按照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国企业国有资产法》进行履职，在压实公司责任的同时，要做好自我约束和自我管理，严格执行政策法规，防止违规违纪。

2.政府指令性融资和担保行为。

相关流程：由企业向县国资局做书面申请，县国资局向县政府报批，经县政府批准后，由企业完成融资和担保行为。如在此过程中出现系统性风险，由县政府承担相应的责任。

3.企业自主融资和担保行为。

相关流程：由企业根据工作需要确定融资和担保项目，经企业董事会讨论通过后，由企业完成融资和担保行为，相关业务要遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国企业国有资产法》相关规定实施，本着“谁举债、谁偿还”的原则，其债务由企业自行承担。如在此过程中造成国有资产损失的，也由企业负责人承担相应责任，县国资局将根据国有资产损失程度和《盘山县县属企业负责人经营业绩考核》的相关内容，对其进行追究责任。

4.盘山县国资国企负责人要认真履责，每年三月底前要根据县政府全年用款需求及各银行资金支持走向制定完成本公司全年融资、担保计划并报县国资局备案。在每笔融资完成后，各融资公司要制定全周期还款付息计划报县国资局备案，各公司对每笔融资的偿还都要有足够的风险预判，每年年初各平台公司要提交全年融资项目的还款付息计划安排表。并且每月要向县国资局提交从当月开始以半年为一个周期的月份融资本金和利息偿还计划，进行循环风险预报，由县国资局上报县政府做好偿债计划安排,做好债务风险防控。对于国资国企对外担保，公司要参照融资监管做好风险预判和申报工作。各国有公司及其合资公司如在项目运行中，有涉及县政府承担责任的，需提前报请县政府，经批准后，方可实施。

四、国企平台公司账户的管理规定

各国有公司要切实加强对公司账户的管理，对公司经营类账户和融资贷款平台账户做好区分，不同类别账户必须按照相关要求严格进行管理，以确保资金安全。

1.对于公司经营性账户，主要作为公司的业务开展和日常经费支出使用。此类账户除审计部门按管理要求定时审计外，一般情况下，政府不作出特殊安排，由企业自行管理，风险自担，责任自负。

2.对于设立在各公司的融资贷款平台账户，各公司只有监管权，此账户的资金周转和使用，必须严格履行审批程序，报县长（或常务副县长）同意后方可使用，各平台公司没有任何决定权。

 

	抄送：	县委各部委，县人大常委会办公室，县政协办公室，县纪委，县人民武装部，县法院，县检察院，县各人民团体、各民主党派，各新闻单位。
盘山县人民政府办公室　　　　               2017年7月4日印发